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中信证券股份有限公司            关于利民控股集团股份有限公司保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：利民股份保荐代表人姓名：刘纯钦                  联系电话：18601307822保荐代表人姓名：孟夏                   联系电话：13917847874现场检查人员姓名：孟夏现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 9 日一、现场检查事项                                 现场检查意见                                                    不适（一）公司治理                                  是      否                                                    用现场检查手段：（一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；（四）访谈上市公司的控股股东、实际控制人；                                         是内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整                                         是规范性文件和本所相关业务规则履行职责息披露义务                                               用相应程序和信息披露义务                        用（二）内部控制现场检查手段：查阅内部审计部门资料、内部控制评价报告、募集资金专户资料等材料。                               是门部审计部门                              用                               是计部门提交的工作计划和报告等                               是工作进度、质量及发现的重大问题等部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是题等                               是情况进行一次审计                               是计委员会提交次一年度内部审计工作计划                               是计委员会提交年度内部审计工作报告                               是部控制评价报告                               是立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：查阅历次三会文件；查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司董事会办公室相关人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情况。                             是信息披露管理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况，核查关联交易审议的合规性、定价的公允性，审阅相关的信息披露文件；向有关人员了解公司对外担保情况，核查对外担保审议的合规性，审阅相关的信息披露文件；与公司高级管理人员进行访谈，了解主要股东及其关联方是否占用上市公司资金或其他资源的情况。                             是或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度                             是间接占用上市公司资金或者其他资源的情形                             是义务                             是务债务等情形应的审批程序和披露义务                          用（五）募集资金使用现场检查手段：与公司管理人员访谈，查阅募集资金第三方监管协议等底稿资料，核查公司募集资金存放、使用情况。                             是情形                             是时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资                             是金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资                             是效益是否与招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段：访谈公司高级管理人员；查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。                                     不适                                     用（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段：查阅了公司的定期报告；对公司高管进行访谈，询问公司及公司股东的履行承诺情况。（八）其他重要事项现场检查手段：访谈公司管理人员，查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经营环境变化及公司经营情况。                                 不适                                 用                             是或者风险相关要求予以整改                         用二、现场检查发现的问题及说明无（以下无正文）

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